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新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用
管理暫行辦法
（征求意見稿）
一、總則
第一條[宗旨與依據(jù)]為加強(qiáng)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，推進(jìn)資源綜合利用，保護(hù)環(huán)境和人體健康，保障安全，促進(jìn)新能源汽車行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》等法律法規(guī)，按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012—2020年）的通知》及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快新能源汽車推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見》要求，制定本辦法。
第二條[適用范圍]本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)（臺(tái)灣、香港、澳門地區(qū)除外）新能源汽車動(dòng)力蓄電池（以下簡(jiǎn)稱動(dòng)力蓄電池）回收利用相關(guān)管理。
第三條[適用對(duì)象]在生產(chǎn)、使用、利用、貯存及運(yùn)輸過程中產(chǎn)生的廢舊動(dòng)力蓄電池應(yīng)按照本辦法要求回收處理。
第四條[組織管理]工業(yè)和信息化部會(huì)同有關(guān)部門對(duì)動(dòng)力蓄電池回收利用進(jìn)行管理和監(jiān)督。
第五條[原則要求]落實(shí)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)動(dòng)力蓄電池回收利用主體責(zé)任。堅(jiān)持產(chǎn)品全生命周期理念，遵循經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益有機(jī)統(tǒng)一的原則，充分發(fā)揮市場(chǎng)作用。
第六條[政策引導(dǎo)]國家支持開展動(dòng)力蓄電池回收利用的科學(xué)技術(shù)研究，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，鼓勵(lì)開展梯級(jí)利用和再生利用，推動(dòng)動(dòng)力蓄電池回收利用模式創(chuàng)新。
二、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及回收責(zé)任
第七條[設(shè)計(jì)階段要求]動(dòng)力蓄電池設(shè)計(jì)開發(fā)應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化、通用性及易拆解的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，協(xié)商開放動(dòng)力蓄電池控制系統(tǒng)接口和通訊協(xié)議等利于回收利用的相關(guān)信息，對(duì)動(dòng)力蓄電池固定部件進(jìn)行可拆卸、易回收利用設(shè)計(jì)。材料有害物質(zhì)應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，盡可能使用再生材料。新能源汽車設(shè)計(jì)開發(fā)應(yīng)遵循易拆卸原則，以利于動(dòng)力蓄電池安全、環(huán)保拆卸，在申請(qǐng)《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》時(shí)應(yīng)提供動(dòng)力蓄電池拆卸、拆解及貯存技術(shù)信息說明。電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)及時(shí)向汽車生產(chǎn)企業(yè)提供動(dòng)力蓄電池拆解及貯存技術(shù)信息，必要時(shí)提供技術(shù)培訓(xùn)。
第八條[生產(chǎn)階段要求]電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照國家統(tǒng)一編碼標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)所生產(chǎn)動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品進(jìn)行編碼；汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在溯源信息系統(tǒng)中建立動(dòng)力蓄電池編碼與新能源汽車的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并通過企業(yè)監(jiān)測(cè)平臺(tái)監(jiān)控動(dòng)力蓄電池運(yùn)行安全狀態(tài)。新能源汽車及動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)過程中報(bào)廢的動(dòng)力蓄電池應(yīng)移交至綜合利用企業(yè)。
第九條[回收階段要求]汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)回收新能源汽車使用過程中產(chǎn)生的廢舊動(dòng)力蓄電池，與回收拆解企業(yè)合作回收新能源汽車報(bào)廢后產(chǎn)生的動(dòng)力蓄電池，并在出現(xiàn)重大變化時(shí)（如破產(chǎn)、兼并重組等）向工業(yè)和信息化部備案責(zé)任變更情況。
(一)汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在本企業(yè)新能源汽車銷售的行政區(qū)域（至少地級(jí)）內(nèi)通過自建、共建、授權(quán)等方式建立回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，負(fù)責(zé)收集廢舊動(dòng)力蓄電池，集中貯存并移交至綜合利用企業(yè)。
回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)遵循便于交售、收集、貯存、運(yùn)輸?shù)脑瓌t，符合當(dāng)?shù)爻鞘幸?guī)劃及消防、環(huán)保、安全部門的有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場(chǎng)所顯著位置標(biāo)注提示性信息。
(二)鼓勵(lì)汽車生產(chǎn)企業(yè)、電池生產(chǎn)企業(yè)、回收拆解企業(yè)與綜合利用企業(yè)等通過多種形式，合作共建、共用廢舊動(dòng)力蓄電池回收利用網(wǎng)絡(luò)。
(三)汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)采取多種方式為新能源汽車用戶提供方便、快捷的回收服務(wù)，通過回購、以舊換新、給予補(bǔ)貼等措施，提高用戶移交廢舊動(dòng)力蓄電池的積極性。
第十條[銷售階段要求]汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)委托新能源汽車銷售商等通過溯源信息系統(tǒng)記錄用戶（產(chǎn)權(quán)方）溯源信息，告知用戶在二手車交易等用戶信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)更新溯源信息的要求與程序；與動(dòng)力蓄電池維修、更換等機(jī)構(gòu)合作為用戶提供便捷的信息更新服務(wù)，并在動(dòng)力蓄電池維修、拆卸、更換時(shí)核實(shí)用戶信息一致性。
第十一條[使用維修階段要求]汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)依法向社會(huì)公開動(dòng)力蓄電池維修、拆卸、更換及貯存的技術(shù)信息，將廢舊動(dòng)力蓄電池回收要求與程序告知用戶。
具備動(dòng)力蓄電池維修、更換資質(zhì)和能力的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照維修手冊(cè)及貯存等技術(shù)信息要求對(duì)動(dòng)力蓄電池進(jìn)行維修、拆卸和更換，規(guī)范貯存，將廢舊動(dòng)力蓄電池移交至回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或綜合利用企業(yè)，不得交售其他單位或個(gè)人。
動(dòng)力蓄電池維修更換機(jī)構(gòu)、電池租賃等運(yùn)營企業(yè)應(yīng)在溯源信息系統(tǒng)中建立動(dòng)力蓄電池編碼與新能源汽車的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。
第十二條[報(bào)廢階段要求]汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)與回收拆解企業(yè)、綜合利用企業(yè)合作、共享新能源汽車報(bào)廢信息，回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)跟蹤本區(qū)域內(nèi)新能源汽車報(bào)廢回收情況，通過回收和回購等方式將報(bào)廢新能源汽車上拆卸下的廢舊動(dòng)力蓄電池，集中貯存并移交至綜合利用企業(yè)。
新能源汽車報(bào)廢及回收拆解，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)報(bào)廢機(jī)動(dòng)車拆解環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的要求。
第十三條[用戶責(zé)任要求]新能源汽車用戶（產(chǎn)權(quán)方）在動(dòng)力蓄電池需維修、拆卸和更換時(shí)，應(yīng)將新能源汽車送至具備動(dòng)力蓄電池維修資質(zhì)和能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)力蓄電池的維修、拆卸和更換；在新能源汽車達(dá)到報(bào)廢要求時(shí)，應(yīng)將報(bào)廢車輛送至回收拆解企業(yè)拆卸動(dòng)力蓄電池。廢舊動(dòng)力蓄電池交售給其他單位或個(gè)人，私自拆卸、拆解動(dòng)力蓄電池，由此導(dǎo)致環(huán)境污染或安全事故的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十四條[收集要求]廢舊動(dòng)力蓄電池的收集可參照《充電電池廢料廢件》（GB/T 26932-2011）等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，按照材料類別和危險(xiǎn)程度，對(duì)廢舊動(dòng)力蓄電池進(jìn)行分類收集和標(biāo)識(shí)，應(yīng)使用專用的器具包裝以防有害物質(zhì)滲漏和擴(kuò)散。
第十五條[貯存要求]廢舊動(dòng)力蓄電池的貯存應(yīng)按照《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場(chǎng)污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB 18599-2001）等標(biāo)準(zhǔn)及國家相關(guān)法規(guī)、政策要求。
第十六條[運(yùn)輸要求]托運(yùn)及承運(yùn)廢舊動(dòng)力蓄電池包裝運(yùn)輸?shù)挠嘘P(guān)單位應(yīng)按照廢舊動(dòng)力蓄電池危險(xiǎn)程度，遵守國家相應(yīng)法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)，并可參照《鋰原電池和蓄電池在運(yùn)輸中的安全要求》（GB 21966-2008）的要求。
三、綜合利用
第十七條[綜合利用原則要求] 廢舊動(dòng)力蓄電池應(yīng)開展多層次、多用途的合理利用，遵循先梯級(jí)利用后再生利用的原則, 降低綜合能耗，提高能源利用效率，提高綜合利用水平與經(jīng)濟(jì)效益。
第十八條[企業(yè)總體要求]綜合利用企業(yè)應(yīng)符合《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》的規(guī)模、裝備和工藝等要求，鼓勵(lì)采用先進(jìn)適用的技術(shù)工藝及裝備，開展梯級(jí)利用和再生利用。 
第十九條[梯級(jí)利用要求]梯級(jí)利用企業(yè)應(yīng)遵循國家相關(guān)技術(shù)規(guī)范及汽車生產(chǎn)企業(yè)提供的拆解技術(shù)信息，對(duì)符合要求的廢舊動(dòng)力蓄電池進(jìn)行分類重組利用，按照國家統(tǒng)一編碼標(biāo)準(zhǔn)對(duì)梯級(jí)利用電池進(jìn)行編碼和加貼標(biāo)識(shí)。
梯級(jí)利用企業(yè)生產(chǎn)梯級(jí)利用產(chǎn)品過程中產(chǎn)生的廢舊動(dòng)力蓄電池，應(yīng)移交至再生利用企業(yè)。
梯級(jí)利用企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)報(bào)廢的梯級(jí)利用電池回收，通過多種形式，自建、共建、共用廢舊動(dòng)力蓄電池回收利用網(wǎng)絡(luò)，集中貯存并移交至再生利用企業(yè)。
第二十條[梯級(jí)利用電池要求]梯級(jí)利用電池應(yīng)通過梯級(jí)利用電池產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)認(rèn)定，并加貼統(tǒng)一的梯級(jí)利用產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，不符合該要求的梯級(jí)利用電池產(chǎn)品不得生產(chǎn)、銷售。
第二十一條[再生利用要求]再生利用企業(yè)應(yīng)遵循國家相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，按照汽車生產(chǎn)企業(yè)提供的拆解技術(shù)信息規(guī)范拆解，開展再生利用；對(duì)廢舊動(dòng)力蓄電池再生利用后的其他不可利用殘余物，依據(jù)國家環(huán)保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行環(huán)保無害化處置。
四、監(jiān)督管理
第二十二條[建立標(biāo)準(zhǔn)體系]工業(yè)和信息化部會(huì)同國家標(biāo)準(zhǔn)化主管部門制定動(dòng)力蓄電池回收利用相關(guān)拆卸、拆解、包裝運(yùn)輸、余能檢測(cè)、梯級(jí)利用、材料回收利用等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立動(dòng)力蓄電池回收利用管理標(biāo)準(zhǔn)體系。
第二十三條[信息備案制度]建立動(dòng)力蓄電池回收利用網(wǎng)點(diǎn)備案制度，汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)定期向省級(jí)工業(yè)和信息化主管部門報(bào)備本地區(qū)動(dòng)力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)信息，省級(jí)工業(yè)和信息化主管部門將本地區(qū)動(dòng)力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)信息定期報(bào)送工業(yè)和信息化部，工業(yè)和信息化部通過信息平臺(tái)及時(shí)向社會(huì)公布全國動(dòng)力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)相關(guān)信息。
第二十四條[溯源管理制度]工業(yè)和信息化部會(huì)同有關(guān)部門建立統(tǒng)一的動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品編碼標(biāo)準(zhǔn)、溯源信息管理系統(tǒng)及相關(guān)信息共享機(jī)制，確保動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品來源可查、去向可追、節(jié)點(diǎn)可控。
第二十五條[梯級(jí)利用產(chǎn)品管理]工業(yè)和信息化部會(huì)同有關(guān)部門對(duì)梯級(jí)利用電池產(chǎn)品實(shí)施管理，研究制定梯級(jí)利用電池產(chǎn)品規(guī)范管理辦法，推動(dòng)梯級(jí)利用電池產(chǎn)品推廣應(yīng)用。
第二十六條[激勵(lì)政策]工業(yè)和信息化部會(huì)同有關(guān)部門研究制定財(cái)稅優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)基金、積分管理等激勵(lì)政策，研究探索動(dòng)力蓄電池殘值交易等市場(chǎng)化模式，促進(jìn)動(dòng)力蓄電池回收利用。
第二十七條[管理保障]工業(yè)和信息化部會(huì)同有關(guān)部門研究制定廢舊動(dòng)力蓄電池回收利用相關(guān)制度規(guī)范，縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門會(huì)同同級(jí)有關(guān)部門積極引導(dǎo)和監(jiān)督相關(guān)企業(yè)開展動(dòng)力蓄電池回收利用。
第二十八條[社會(huì)監(jiān)督]任何組織和個(gè)人有權(quán)對(duì)違反本辦法規(guī)定的行為向有關(guān)部門投訴、舉報(bào)。
五、罰則
第二十九條[汽車企業(yè)罰則]國內(nèi)汽車生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法相關(guān)規(guī)定的，由工業(yè)和信息化部責(zé)令限期整改,逾期未整改或整改未達(dá)標(biāo)的將暫停其《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》中新產(chǎn)品申報(bào)；違反本辦法有關(guān)規(guī)定的新能源汽車進(jìn)口商，由有關(guān)監(jiān)督部門予以處罰。
第三十條[電池企業(yè)罰則]國內(nèi)電池生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法相關(guān)規(guī)定，已列入《<汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》的，由工業(yè)和信息化部責(zé)令限期整改，逾期未整改或整改未達(dá)標(biāo)的將撤銷列入《<汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》的資格；未列入的，工業(yè)和信息化部暫不受理《<汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》申請(qǐng)。違反本辦法相關(guān)規(guī)定的動(dòng)力蓄電池進(jìn)口商，由有關(guān)監(jiān)督部門予以處罰。
第三十一條[綜合利用企業(yè)罰則]綜合利用企業(yè)違反本辦法規(guī)定，已列入《<新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》的，由工業(yè)和信息化部責(zé)令限期整改，逾期未整改或整改未達(dá)標(biāo)的將撤銷列入《<新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》的資格；未列入的，工業(yè)和信息化部暫不受理《<新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》申請(qǐng)。
六、附則
第三十二條[條款解釋]本辦法由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條[實(shí)施時(shí)間]本辦法自2017年×月×日施行。

附錄:術(shù)語和定義
一、動(dòng)力蓄電池：為新能源汽車動(dòng)力系統(tǒng)提供能量的蓄電池，由蓄電池包（組）及蓄電池管理系統(tǒng)組成，包括鋰離子動(dòng)力蓄電池、金屬氫化物/鎳動(dòng)力蓄電池等，不含鉛酸蓄電池。
二、廢舊動(dòng)力蓄電池是指：
(一) 經(jīng)使用后剩余容量或充放電性能無法保障新能源汽車正常行駛，或因其他原因拆卸后不再使用的動(dòng)力蓄電池；
(二) 報(bào)廢新能源汽車上的動(dòng)力蓄電池；
(三) 經(jīng)梯級(jí)利用后報(bào)廢的動(dòng)力蓄電池；
(四) 電池生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)過程中報(bào)廢的動(dòng)力蓄電池；
(五) 其他需回收利用的動(dòng)力蓄電池。
以上廢舊動(dòng)力蓄電池包括廢舊的蓄電池包、蓄電池模塊和單體蓄電池。
三、回收：廢舊動(dòng)力蓄電池收集、分類、貯存和運(yùn)輸?shù)倪^程總稱。
四、拆卸：將動(dòng)力蓄電池從新能源汽車上拆下的過程。
五、拆解：對(duì)廢舊動(dòng)力蓄電池進(jìn)行逐級(jí)拆分，直至拆出單體蓄電池的過程。
六、貯存：廢舊動(dòng)力蓄電池收集、運(yùn)輸、梯級(jí)利用、再生利用過程中的存放行為，包括暫時(shí)貯存和區(qū)域集中貯存。
七、利用：廢舊動(dòng)力蓄電池回收后的再利用，包括梯級(jí)利用和再生利用。
八、梯級(jí)利用：將廢舊動(dòng)力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）應(yīng)用到其他領(lǐng)域的過程，可以一級(jí)利用也可以多級(jí)利用。
九、再生利用：對(duì)廢舊動(dòng)力蓄電池進(jìn)行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，進(jìn)行資源化利用的過程。
十、汽車生產(chǎn)企業(yè)：獲得《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的國內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)和新能源汽車進(jìn)口商。
十一、電池生產(chǎn)企業(yè)：國內(nèi)動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)和動(dòng)力蓄電池進(jìn)口商。
十二、回收拆解企業(yè)：經(jīng)報(bào)廢汽車回收主管部門核準(zhǔn)，具有相應(yīng)資質(zhì)的報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)。
十三、綜合利用企業(yè)：是指符合《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》要求的廢舊動(dòng)力蓄電池梯級(jí)利用企業(yè)或再生利用企業(yè)。
十四、梯級(jí)利用企業(yè)：即梯級(jí)利用電池生產(chǎn)企業(yè)，是指對(duì)廢舊動(dòng)力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）進(jìn)行必要的檢測(cè)、分類、拆解和重組，使其可應(yīng)用至其他領(lǐng)域的企業(yè)。
十五、再生利用企業(yè)：對(duì)廢舊動(dòng)力蓄電池進(jìn)行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，實(shí)現(xiàn)資源再生利用、原材料回收利用等的企業(yè)。
 
(責(zé)任編輯：王杰)